目 录

一、前言

二、中国票据追索权纠纷案件检索分析

三、中国票据追索权纠纷案件可视化数据分析

四、重点案例裁判观点采撷

五、票据追索权纠纷中的基本问题

六、追索权的行使

七、追索权的限制

八、附录

九、结语

前 言

票据上的权利有付款请求权和追索权两种。这是票据法所特有的制度，一旦付款人拒绝付款，或者承兑人拒绝承兑，票据权利人再向偿还义务人行使的权利就称之为追索权。追索权是票据法所特有的制度，对追索权人，可以汇票之出票人、承兑人、背书人即其他票据债务人中，选择一人或数人进行追索。同时持票人对于债务人中之一人或数人，已为追索者，仍可以对其他债务人，行使再追索权。这是票据上的追索权的最大的特点，也是促进票据流通的重要手段，正因为所有在票据上的背书人均对票据债务有担保责任，票据流通才更有保障。

票据追索权的制度是主要解决什么人，满足何种条件，以何种程序行使追索权，在行使的过程中，遇到权利冲突，法律保护何者权益。但我国现行的票据法有关追索权的规定方面，在主体，行使要件及权利冲突方面均有未解决的问题。京师律师根据中国裁判文书网以及Alpha数据库所公开的2021年在全国范围内涉及票据追索权纠纷案件3300份裁判文书进行分类、整理、对比分析。总结出样本的诉讼基本状况及其原因，并详细分析诉讼背后的裁判思路以及应诉策略。最后站在法律从业者的角度，准确把握票据无因性、票据追索权的行使的形式要件与实质要件、追索权的限制条件，作出有利于避免出票据追索权纠纷相关风险防控策略。最终形成本报告，为双方提供借鉴和参考。

本报告以2022年1月12日24时为时间节点在中国裁判文书网、Alpha法律数据库以及北大法宝-司法案例数据库获得的上网裁判文书为统计数据来源，由于裁判文书的实时更新、上传滞后性等因素影响，致使各地法院实际审结案件数量与其上传公布案件数量不一致，故报告对于数据分析的结果可能与实际情况存在一定差异。

中国票据追索权纠纷案件检索分析

（一）检索条件

1.数据来源：中国裁判文书网、Alpha法律数据库、北大法宝-司法案例数据库

2.地域范围：中国内地

3.案件类型：民事-票据追索权纠纷类型

4.文书类型：判决书、调解书、裁定书及其他文书

5.时间区间：2021年

6.关键词：票据追索权纠纷、2021年

（二）检索结果

根据上述条件进行检索，从上述数据库中一共检索到裁判文书3300份。其中：一审裁判文书2606份，二审裁判文书567份，再审判决书43份，执行案件22件。以上数据于2022年1月12日从上述数据库获取。

中国票据追索权纠纷案件可视化数据分析

（一）案件年度审结变化趋势

通过分析数据得知，本报告样本的案件审结情况为：2012年有196件，2013年有356件，2014年有1092件，2015年有1576件，2016年有1941件，2017年有2240件，2018年有2484件，2019年有5610件，2020年有7441件，2021年有3300件。总体上看，在全国范围内，票据追索权纠纷案件类案件审结年度变化较大。自2013年起，案件数量增长速率渐渐提高，在2020年增至7441件的高位，但随后在2021年，案件数量有所下滑。

总体上看，在前期，相较于其他合同纠纷案件，中国票据追索权纠纷案件类案件数量均呈高发性，随后案件数量有所滑落，但票据追索权纠纷背后蕴含的风险是不容忽视。

（二）2021年案件审结变化趋势

通过分析数据得知，本报告样本的案件在2021年的审结情况为：一月份有228件；二月份有256件；三月份有478件；四月份有323件；五月份有249件；六月份有384件；七月份有230件；八月份有391件；九月份有319件；十月份有250件；十一月份有186件；十二月份有6件。

总体上看，在全国范围内，相较之其他纠纷案件，票据追索权纠纷类案件数量较少，且每月的案件数量分布并不均匀。案件数量在三月达到顶峰，案件数量出现波动，可见该类案件存在不确定因素，案件的突发性较强。

（三）案件地域分布情况

（注：此处显示该条件下案例数量排名前五的省份）

从地域分布来看，当前案例主要集中在江苏省、北京市、山东省，分别占比11.87%、11.03%、10.29%。其中江苏省的案件量最多，达到113件。

（四）行业分布情况分析

通过分析数据得知，本报告样本中涉及票据追索权纠纷的行业分布情况为：全国范围内，在2021年所出现的票据追索权纠纷案件中，当事人涉及到建筑业的案件有1053件，占总比的30.38%，为票据追索权纠纷案件最集中的行业。另外，涉及制造业有841件，涉及批发和零售业的有379件，涉及房地产业有345件，涉及金融业有317件，其他行业案件有531件。其余行业包括农林牧渔业、科学研究和技术服务业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输业、住宿餐饮业、卫生和社会行业、教育业。

总体上来看，票据追索权纠纷所牵涉到的行业较多，整体行业分布并不平均。从上面的行业分类情况可以看到，票据追索权纠纷当前的行业分布最主要集中在建筑业。

（五）标的额分析

通过对标的额的可视化分析可以看到，标的额为50万元以下的案件数量最多，有910件，50万元至100万元的案件有164件，100万元至500万元的案件有254件，500万元至1000万元的案件有21件。1千万元至2千万元的案件有12件，2千万元至5千万元的案件有10件，5千万元至1亿元的案件有30件，1亿元以上的案件有2件。

总体上来看，票据追索权纠纷案件的诉讼标的额集中于50万元以下的区间，高标的额的案件并不多。票据追索权纠纷类型案件的各区间内的标的额分布不平均。

（六）审理法院分析

在2021年，在全国范围内，票据追索权纠纷案件较多的法院为广东省及下辖法院，审结489件案件，占比全国的案件总量14.44%。其次是江苏省及下辖法院，审理案件数量达469件，占比全国的案件总量13.85%。案件位居第三的是山东省及下辖法院审理428件，占比全国的案件总量12.64%。

（七）审理程序分析

从上面的程序分类统计可以得出票据追索权纠纷下当前的审理程序分布状况，其中一审案件有2606件，二审案件有567件，再审案件有43件，执行案件有22件。并能够推算出一审上诉率约为21.76%。

总体上看，在案件数量上，一审审终审案件占比总案件数量较多，为样本比例78%左右，二审案件的数量仅占样本比例的17%左右。反映出在司法实务中票据追索权纠纷案件能在一审程序中得到解决，当事人的服判息诉率较高。

（八）审理期限分析

通过分析数据得知，本报告样本中在审理期限方面的情况为：法院审理案件期限在30天以内的案件有1109件，占比50.9%；法院审理案件期限为31-90天的案件有733件，占比33.64%；法院审理案件期限为91-180天的案件有235件；法院审理案件期限为181-365天的案件有85件；法院审理案件期限为365天以上的案件有17件。

通过对审理期限的可视化分析可以看到，当前条件下的审理时间更多处在30天以内以及31-90天的区间，平均时间为52天。这意味着该类案件的审理难度适中，多数纠纷需要在1-3个月内的时间获得解决。但也存在较多案件需要通过较长的审理期限才得以解决。

（九）审理结果分析

1.一审裁判结果分析

通过对一审裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下全部/部分支持的有1060件，占比为40.68%；撤回起诉的有783件，占比为30.05%；其他的有674件，占比为25.86%。

本报告选取的样本案件中，全国票据追索权纠纷案件的一审案件中，原告诉求的支持率占样本比例在40%左右。原告撤回起诉的案件数量占重要比例，占样本比例30%左右。

2.二审裁判结果分析

通过对二审裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下维持原判的有417件，占比为73.54%；撤回上诉的有70件，占比为12.35%；改判的有42件，占比为7.41%；发回重审的有6件，占比1.06%；其他案件有32件，占比5.64%。

总体上看，全国票据追索权纠纷案件的二审案件中，大部分案件在二审裁判中维持原判，占样本比例接近73%，但改判率仅占7.4%。可见二审为当事人实现进一步的有效救济的成功概率并不高，多数当事人的上诉可能存在不合理上诉的情况。

3.再审裁判结果分析

通过对再审裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下提审/指令审理的有20件，占比为46.51%；驳回再审申请的有14件，占比为32.56%；撤回上诉的有6件，占比为13.95%；终结再审申请的有1件，占比2.33%。

总体上看，全国票据追索权纠纷案件的再审案件中，46.51%的案件被提审或指令审理。13.95%的案件撤回上诉。可见再审为当事人实现进一步的有效救济的成功概率并不高。

4.执行裁判结果分析

通过对执行裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下财产执行的有13件，占比为59.09%；其他的有6件，占比为27.27%；撤回申请的有1件，占比为4.55%。终结本次执行程序的有1件，占比为4.55%。驳回申请的有1件，占比为4.55%。

通过对执行结果的可视化分析可以看到，票据追索权纠纷案件适用执行程序相对较多。执行效果并不理想，与此同时，在实践中对于法院裁判结果的自主执行力并不高，往往需要申请执行后才得以督促当事人执行。

（十）高频实体法适用分析

补充说明：筛选的案件事实部分发生于2020年以前，而民法典于2021年1月1日起施行，部分案件争议的法律事实发生于民法典施行前，故应适用当时的法律及司法解释的规定。

通过分析数据得知，本报告样本中，《中华人民共和国票据法》第七十条被引用最多，为768次。其次是《中华人民共和国票据法》第六十八条以及第六十一条，被引用次数为695次以及676次。

总体上看，在审理中过程中，《中华人民共和国票据法》被高频引用。审理票据追索权纠纷案件适用法律问题的解释也对票据追索权、付款请求权、票据责任等问题作出认定。该类纠纷案件在实践中虽存在一些难点，但所适用的实体法较为集中，依靠现有的法律法规可以有效的解决基本的纠纷。

编委会

主编

邵雷雷 京师北京总部高级合伙人、分所管委会主任

左胜高 京师北京总部高级合伙人

副主编

秦 威 京师珠海律所法律研究院院长

王岩飞 京师深圳律所青年律师工作委员会主任、京师深圳律所法律研究院院长

陈 修 京师深圳律所执行主任

执行主编

孙统彪 京师珠海律所执行主任、京师深圳律所法律研究院执行院长

编委成员

吴小潘 京师深圳律所法律研究院副院长

王华营 京师珠海律所执业律师

江炜格 香港中文大学中国商法硕士

刘乔妙 北京师范大学珠海校区法学学士