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目 录

一、前言

二、中国债权转让合同纠纷案件检索分析

三、中国债权转让合同纠纷案件可视化数据分析

四、重点案例裁判观点采撷

五、债权转让的法律风险分析

六、债权转让合同之诉中常见争议问题分析

七、附录

八、结语

前 言

现代化社会与市场经济的深入发展，伴随着商业的风险和个体的信用差别，产生了各种债权债务的纠纷，民事主体间的债权债务关系逐渐的成为一种常见的社会现象。当事人之间通过合同方式实现债权转让，它也可称为合同债权让渡，在保持原有合同内容不变更的前提下，通过与第三方签订转让合同，原有债权人向第三人转让全部债权或部分债权的行为。在实践审判中，相较于其他案件，债权转让合同纠纷处于高发的状态。主要是涉及合同债权转让的条件与事项众多，其中任何一项均可能因为主客观等因素产生潜在的法律风险。因此，合同债权转让不仅涉及新债权方被侵权的法律风险，也存在原债权方合法权益遭受侵害的风险。

京师律师根据中国裁判文书网以及Alpha数据库所公开的2021年1月-7月在全国范围内涉及债权转让合同纠纷案件7835份裁判文书进行分类、整理、对比分析。总结出样本的诉讼基本状况及其原因，并详细分析诉讼背后的裁判思路以及应诉策略。最后站在法律从业者的角度，准确把握合同性质，作出有利于避免因履行债务的风险防控策略。最终形成本报告，为双方提供借鉴和参考。

本报告以2021年8月17日24时为时间节点在中国裁判文书网、Alpha法律数据库以及北大法宝-司法案例数据库获得的上网裁判文书为统计数据来源，由于裁判文书的实时更新、上传滞后性等因素影响，致使各地法院实际审结案件数量与其上传公布案件数量不一致，故本报告对于数据分析的结果可能与实际情况存在一定差异。

中国债权转让合同纠纷案件检索分析

（一）检索条件

1.数据来源：中国裁判文书网、Alpha法律数据库、北大法宝-司法案例数据库

2.地域范围：中国内地

3.案件类型：民事-债权转让合同纠纷

4.文书类型：判决书、调解书、裁定书及其他文书

5.时间区间：2021年1月 - 7月

6.关键词：债权转让合同纠纷、2021年

（二）检索结果

根据上述条件进行检索，从上述数据库中一共检索到裁判文书7835份。其中：一审裁判文书6259份，二审裁判文书816份，再审判决书254份，执行案件422件，破产清算案件4件，其他案件80件。以上数据于 2021年8月17日从上述数据库获取。

中国债权转让合同纠纷案件可视化数据分析

（一）案件审结年度变化趋势

通过分析数据得知，本报告样本的案件审结情况为：2012年有969件，2013年有2182件，2014年有7071件，2015年有10615件，2016年有16108件，2017年有22911件，2018年有31994件，2019年有39600件，2020年有31406件，2021年1月-7月有7835件。

总体上看，在全国范围内，债权转让合同纠纷案件类案件数量逐年上升。自2014年起，案件数量增长速率大大提高。总体上看，中国债权转让合同纠纷案件类案件数量均呈高发性，且案件数量增长速率稳步上升，债权转让合同纠纷背后蕴含的风险是不容忽视。

（二）2021年案件审结变化趋势

通过分析数据得知，本报告样本的案件在2021年1月-7月的审结情况为：1月份有801件；二月份有1188件；三月份有2093件；四月份有1751件；五月份有771件；六月份至今有988件；七月份有227件。

总体上看，在全国范围内，相较之其他纠纷案件，债权转让合同纠纷类案件数量较多，且每月的案件数量分布并不均匀。案件数量在三月达到顶峰，在四月份开始出现下滑的趋势，但案件数量仍处于高发状态，可见该类案件存在不确定因素，案件的突发性较强。

（三）案件地域分布情况

（注：此处显示该条件下案例数量排名前五的省份）

从地域分布来看，当前债权转让合同纠纷案例主要集中在吉林省、山东省、四川省，分别占比12.42%、10.72%、9.90%。其中吉林省的案件量最多，达到973件。

（四）行业分布情况分析

通过分析数据得知，本报告样本中涉及债权转让合同纠纷的行业分布情况为：全国范围内，在2021年1月-7月所出现的债权转让合同纠纷案件中，当事人涉及到制造业的案件有503件，占总比的26.56%，为债权转让合同纠纷案件最集中的行业。另外，涉及建筑业业有322件，涉及房地产业有257件，涉及批发和零售业的有244件，涉及金融业有190件，其他行业案件有378件。其余行业包括农林牧渔业、科学研究和技术服务业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输业、住宿餐饮业、卫生和社会行业、教育业。

总体上来看，债权转让合同纠纷所牵涉到的行业较多，整体行业分布相对较为均匀。从上面的行业分类情况可以看到，债权转让合同纠纷当前的行业分布最主要集中在制造业。

（五）标的额分析

通过对标的额的可视化分析可以看到，标的额为50万元以下的案件有3053件，案件数量最多，占比80.07%。50万元至100万元的案件有251件，100万元至500万元的有354件，500万元至1千万元的案件有68件，1千万元至2千万元的案件有42件，2千万元至5千万元的案件有29件，5千万元至1亿元的案件有4件，1亿元以上的案件有12件。

总体上来看，债权转让合同纠纷案件的诉讼标的额相对较高，各区间内的标的额分布不平均，标的额主要集中于50万元以下这个区间。相较于其他类型案件而言，债权转让合同类型案件也存在较多高标的额案件。

（六）审理法院分析

在2021年1月-7月，在全国范围内，债权转让合同纠纷案件较多的法院为山东省及下辖法院，审理案件数量达533件，占比全国的案件总量15.31%。其次，江苏省及下辖法院审理案件数量达395件，占比全国的案件总量11.34%。案件位居第三的是辽宁省及下辖法院审理380件，占比全国的案件总量10.91%。

（七）审理程序分析

通过分析数据得知，本报告样本中：一审终审案件有6259件，占比79.93%； 二审终审案件816件，占比10.42%；审判监督案件有254件，占比 3.24%；执行实施案件有422件，占比5.39%；

总体上看，在案件数量上，一审审终审案件占比总案件数量较多，接近样本比例80%，二审案件的数量仅占样本比例的10%左右。反映出在司法实务中债权转让合同纠纷案件能在一审程序中得到解决，当事人的服判息诉率较高。

（八）审理期限分析

通过分析数据得知，本报告样本中在审理期限方面的情况为：法院审理案件期限在30天以内的案件有2399件，占比53.25%；法院审理案件期限为31-90天的案件有1477件，占比32.79%；法院审理案件期限为91-180天的案件有359件；法院审理案件期限为181-365天的案件有189件；法院审理案件期限为365天以上的案件有81件。

通过对审理期限的可视化分析可以看到，当前条件下的审理时间更多处在30天以内的区间，平均时间为54天。这意味着该类案件的审理难度适中，多数纠纷需要再1-3个月内的时间获得解决。但也存在较多案件需要通过较长的审理期限才得以解决。

（九）审理结果分析

1.一审裁判结果分析

通过对一审裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下，撤回起诉的有2730件，占比为43.62%；驳回起诉的案件有204件，占比3.26%；全部/部分支持的有1365件，占比为21.81%；全部驳回的案件有131件，占比2.09%；不予受理的案件有13件，占比为0.21%。

本报告选取的样本案件中，全国债权转让合同纠纷案件的一审案件中，原告诉求的支持率占样本比例接近20%左右。原告撤回起诉的案件数量占重要比例。

2.二审裁判结果分析

通过对二审裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下维持原判的有356件，占比为43.63%；改判的有100件，占比为12.25%；撤回上诉的有138件，占比为16.91%，发回重审的有58件，占比7.11%。其他案件数量也占据重要的比例。

总体上看，全国债权转让合同纠纷案件的二审案件中，大部分案件在二审裁判中维持原判，改判率仅占12.25%。可见二审为当事人实现进一步的有效救济的成功概率并不高，多数当事人的上诉可能存在不合理上诉的情况。

3.再审裁判结果分析

通过分析数据得知，本报告样本的再审裁判结果中：法院维持原判的案件有144件，占56.69%。提审/指令审理的案件有46件，占比18.11%。改判的案件有23件，占比9.05%。发回重审的案件有5件，占比1.97%。

总体上看，全国债权转让合同纠纷案件的再审案件中，超过二分之一的案件在再审裁判中维持原判，再审维持原判以比例较高，再审的改判率占比不到10%。可见再审为当事人实现进一步的有效救济的成功概率并不高。

4.执行裁判结果分析

通过对执行裁判结果的可视化分析可以看到，当前条件下终结执行的有72件，占比为17.14%；终结本次执行程序的案件有72件，占比17.14%；其他执行裁判结果有39件，占比为9.29%。财产执行的案件有58件，占比13.81%。执行完毕的案件有28件，占比6.67%。

通过对执行结果的可视化分析可以看到，债权转让合同纠纷案件适用执行程序相对较多。执行效果并不理想，与此同时，在实践中对于法院裁判结果的自主执行力并不高，往往需要申请执行后才得以督促当事人执行。

（十）高频实体法适用分析

通过分析数据得知，本报告样本中，《中华人民共和国合同法》第七十九条被引用最多，为697次；其次是第八十条以及第一百零七条，被引用次数为657次以及437次。同时，除了《合同法》外，《民法典》、《最高人民法院关于适用《中华人民共和国民法典》时间效力的若干规定》等法律法规也成为裁判债权转让合同纠纷案件的依据。

总体上看，在审理中过程中，《合同法》被高频引用。其次审理债权转让合同纠纷案件适用法律问题的解释也对合同性质、履行问题等作出认定。该类纠纷案件在实践中虽存在一些难点，但所适用的实体法较为集中，依靠现有的法律法规可以有效的解决基本的纠纷。

编委会

主编

邵雷雷 京师总部创始合伙人、京师深圳主任

左胜高 京师总部投资合伙人、京师珠海管理负责人

副主编

秦 威 京师珠海联合创始人、京师珠海法律研究院院长

王岩飞 京师深圳联合创始、京师深圳法律研究院院长

陈 修 京师深圳联合创始人、执行主任

执行主编

孙统彪 京师珠海执行主任、京师深圳法律研究院执行院长

编委成员

吴小潘 京师深圳法律研究院副院长

王华营 京师珠海执业律师

江炜格 香港中文大学中国商法硕士

刘乔妙 北京师范大学珠海校区法学学士

戴紫仪 厦门大学嘉庚学院法学学士